华鼎股份（601113）董监高姚乃虹2023年05月19日增持19,671股，每股成交均价9.92元，耗资19.51万元，变动原因为其他，公告日期2023年05月22日。

1.根据申报材料，申请人义乌华鼎锦纶股份有限公司（以下简称“华鼎股份”或“公司”）原控股股东三鼎集团集团有限公司（以下简称“三鼎集团”）因自身出现债务危机以及资不抵债的情况而破产重整，真爱集团有限公司（以下简称“真爱集团”）以重整投资人的身份收购三鼎集团持有的华鼎股份97,150,765股股权，占华鼎股份总股本的8.51%，并以现金方式归还三鼎集团对华鼎股份的资金占款及利息共计5.96亿元，并与义乌市金融控股有限公司、义乌经济技术开发区开发有限公司以及义乌市顺和企业管理咨询有限公司分别签订《义乌华鼎锦纶股份有限公司表决权委托协议》，成为申请人控股股东。请申请人补充说明：（1）原控股股东、实际控制人陷入债务危机的时间节点；在原控股股东、实际控制人出现债务危机迹象后，申请人是否持续向其财务等方面资助或支持，以及相关原因及合理性；申请人采取哪些措施催收款项或避免损失扩大，时任董监高是否勤勉尽责，如未勤勉尽责，是否已对其追责；（2）相关承诺方未履行承诺的原因，未来是否还有履行的可能；（3）相关承诺的履行情况是否符合《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第四条“收购人收购上市公司成为新的实际控制人时，如原实际控制人承诺的相关事项未履行完毕，相关承诺义务应予以履行或由收购人予以承接，相关事项应在收购报告书中明确披露”以及其他条款的规定；（4）申请人是否存在“上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除”的情形，是否符合《上市公司证券发行管理办法》的相关规定。请保荐机构和申请人律师对上述事项进行核查，并发表明确意见。2.根据申报材料，锁定本次股票发行价格的董事会决议日（定价基准日）为2022年4月30日，2022年5月9日，公司公告《义乌华鼎锦纶股份有限公司收购报告书摘要》，上海锦天城（杭州）律师事务所出具了《上海锦天城（杭州）律师事务所关于义乌华鼎锦纶股份有限公司实际控制人变更的法律意见书》，认定真爱集团成为公司的控股股东，郑期中成为公司实际控制人。请申请人补充说明：（1）董事会的成员构成、提名及其到任的时间，结合上市公司股权及表决权比例、各股东减持计划安排、董事及经营决策等说明真爱集团及郑期中是否可实际控制上市公司；（2）是否需要重新确定定价基准日；（3）认购对象是否符合2020年2月14日发布的《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》的相关规定；（4）本次发行对象及其一致行动人、具有控制关系的关联方是否承诺了从定价基准日前6个月至本次发行完成后6个月内不存在减持情况或减持计划，如否，请出具承诺并披露。请保荐机构和申请人律师对上述事项进行核查，并发表明确意见。3.请申请人补充说明，本次向控股股东真爱集团非公开发行股票是否将导致其触发要约收购义务；是否按照相关规定申请豁免。请保荐机构和申请人律师对上述事项进行核查，并发表明确意见。4.根据申报材料，2017年4月17日，华鼎股份与深圳市通维投资合伙企业（有限合伙）（现更名为天津通维投资合伙企业（有限合伙），以下简称“通维投资”）、邹春元、廖新辉签订了《发行股份及支付现金购买资产之业绩补偿协议》，因未完成业绩承诺，通维投资、邹春元、廖新辉需向公司支付承诺补偿金额为34,902.47万元，折合补偿的股份数量为3,732.88万股。请申请人补充说明：（1）上述事项解决进展、时限及障碍；（2）对申请人的影响，是否会对生产经营、募投项目实施产生重大不利影响；（3）是否及时履行信息披露义务；（4）是否损害申请人及中小投资者的利益；（5）是否会构成本次再融资的法律障碍。请保荐机构和申请人律师对上述事项进行核查，并发表明确意见。5.根据申报材料，真爱集团控股子公司浙江亚特新材料股份有限公司（以下简称“亚特新材”）主营业务为以锦氨空气包覆丝为主的复合纤维研发、生产及销售，而公司的双主业之一为高品质、差别化民用锦纶长丝的研发、生产和销售，双方部分业务重合，存在一定程度的同业竞争。请申请人补充说明：（1）对存在相同、相似业务的，申请人是否做出合理解释并进行信息披露；（2）对于已存在或可能存在的同业竞争，申请人是否披露解决同业竞争的具体措施及时限；（3）是否违反其公开承诺；（4）独立董事是否对申请人存在同业竞争和避免同业竞争措施的有效性发表意见；（5）是否损害申请人及中小投资者的利益。请保荐机构和申请人律师对上述事项进行核查，并发表明确意见。6.根据申报材料，报告期内，申请人存在多次被证券监督管理机构处罚情况。请申请人补充说明：（1）报告期内受到的行政处罚情况和整改情况；（2）是否达到整改要求或标准；（3）内部控制制度是否健全，内部控制的有效性是否存在重大缺陷；（4）能否有效保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性；（5）是否符合《公司法》和《证券法》等相关规定，是否构成重大违法违规；（6）上市公司现任董事、高管最近36个月是否受到过证监会行政处罚或最近12个月是否受到过交易所公开谴责；（7）上市公司或其现任董事、高管是否存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或被证监会立案调查的情况；（8）是否会构成本次再融资的法律障碍。请保荐机构和申请人律师对上述事项进行核查，并发表明确意见。7.根据申报材料，2018年6月27日，三鼎集团发布增持公告称，拟自2018年6月27日起的12个月内通过上海证券交易所交易系统增持公司股份，拟增持金额不少于人民币5,000万元、不超过人民币1亿元。2019年6月25日，公司公告称，三鼎集团增持股份计划期限将要届满，尚未增持公司股份，并拟终止本次增持计划。请申请人补充说明：（1）是否存在违反公开承诺的情形；（2）是否有未披露的利益安排；（3）是否存在违规决策、违规披露等情形；（4）是否严重损害投资者合法权益和社会公共利益；（5）是否会构成本次再融资的法律障碍。请保荐机构和申请人律师对上述事项进行核查并发表明确意见。8.根据申报材料，原控股股东三鼎集团因自身出现债务危机以及资不抵债的情况而申请破产重整，真爱集团通过协议收购部分股份和取得义乌国资所持股份表决权的方式获得华鼎股份控制权，协议转让的股权受让价格在股票二级市场交易价格基础上给予一定折扣。请申请人补充说明：（1）申请人是否按照相关法律法规的要求，履行必要的程序，严格控制控制权变更风险；（2）申请人是否披露原因并向投资者揭示风险；（3）董事会或股东大会审议时关联董事或股东是否按照相关法律规定回避表决；（4）真爱集团收购三鼎集团持有的申请人97,150,765股，股权作价偏低的合理性及原因；（5）是否及时履行信息披露义务；（6）独立董事是否按照规定进行专项说明并发表独立意见；（7）对申请人盈利能力及持续经营的影响。请保荐机构和申请人律师对上述事项进行核查并发表明确意见。9.根据申报材料，目前申请人业务包括锦纶丝和收购的跨境电商业务，跨境电商收入对申请人合并层面收入贡献占比报告期内每年均在50%以上。请申请人补充说明，国际贸易摩擦及汇率波动对申请人生产经营可能造成的影响，以及公司采取的应对措施。请保荐机构和申请人律师对上述事项进行核查并发表明确意见。根据申报材料，通拓科技专注跨境电商十余年，拥有广泛的销售渠道，通过Amazon、AliExpress、eBay、Walmart等第三方平台、TOMTOP自有网站以及独立站等渠道向全球终端消费者销售商品，在中国自营出口零售电子商务领域具有较强的市场竞争力。请保荐机构和申请人律师结合申请人业务模式情况，核查说明申请人是否属于《国务院反垄断委员会关于平台经济领域的反垄断指南》规定的“平台经营者”，如属于，请核查说明是否符合相关规定。11.根据申报材料，2021年，申请人控股子公司江苏优联控股子公司宁波格林兰被纳入宁波市重点排污单位名录中的大气环境重点排污单位名录。请申请人补充说明：（1）具体整改措施及有效性；（2）是否已达到环保相关法律法规要求；（3）是否经过有权部门的认可或确认，并取得合法合规证明；（4）解除纳入大气环境重点排污单位名录的程序及进展，及应对措施；（5）是否构成重大违法行为或存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形；（6）是否会对本次发行构成实质性障碍。请保荐机构和申请人律师对上述事项进行核查并发表明确意见。12.根据申报材料，报告期内，申请人全资子公司通拓科技部分店铺销售的商品存在知识产权侵权的情况。截至本报告出具日，有关诉讼尚处于审理过程中，案件审理结果存在一定的不确定性，如果通拓科技败诉则可能对公司的盈利产生一定不利影响。请申请人就尚未了结的重大诉讼、仲裁情况补充说明：（1）对生产经营、财务状况、未来发展产生较大影响的诉讼或仲裁事项，包括案件受理情况和基本案情，诉讼或仲裁请求，判决、裁决结果及执行情况；（2）诉讼或仲裁事项对申请人的影响，是否会对生产经营、募投项目实施产生重大不利影响；如申请人败诉或仲裁不利对申请人的影响；（3）是否及时履行信息披露义务；（4）是否会构成再融资的法律障碍。请保荐机构和申请人律师对上述事项进行核查并发表明确意见。13.请申请人补充说明：（1）在报告期内是否具有房地产开发资质；（2）是否存在房地产开发项目；（3）是否具有房地产业务收入；（4）经营范围是否包含房地产开发；（5）募集资金是否投向房地产开发项目。请保荐机构和申请人律师就上述事项进行核查，并发表明确意见。14.申请人报告期各期末应收账款余额较高。请申请人补充说明：（1）报告期各期末应收账款余额较高的原因及合理性，信用政策与同行业是否存在较大差异，是否存在放宽信用政策情形；（2）结合账龄、期后回款及坏账核销情况、同行业可比公司情况等说明应收账款坏账准备计提是否充分。请保荐机构发表核查意见。15.申请人报告期各期末存货余额较高。请申请人补充说明：（1）报告期各期末存货余额较高的原因及合理性，是否与同行业可比公司情况相一致，是否存在库存积压情况；（2）结合库龄、期后销售及同行业可比公司情况说明存货跌价准备计提是否充分。请保荐机构发表核查意见。16.请申请人说明报告期至今，公司实施或拟实施的财务性投资及类金融业务的具体情况，并结合公司主营业务，说明公司最近一期末是否持有金额较大、期限较长的财务性投资（包括类金融业务）情形，同时对比目前财务性投资总额与本次募集资金规模和公司净资产水平说明本次募集资金量的必要性。请保荐机构发表核查意见。17.申请人存在重大未决诉讼和仲裁。请申请人结合上述诉讼和仲裁进展情况补充说明预计负债计提情况，计提是否充分。请保荐机构发表核查意见。18.申请人报告期内多次受到证监局和交易所的行政处罚、行政监管措施和纪律处分，涉及控股股东资金占用及违规担保、业绩预告修正不及时、控股股东违规占用公司巨额资金、控股股东未履行增持承诺、控股股东减持公司股票未履行预披露义务、未按规定披露关联方非经营性资金占用情况、未按规定披露共同借款情况、公司向控股股东及其关联方提供违规担保，未履行决策程序及信息披露义务、公司违规进行共同借款，未及时履行信息披露义务等多起违法违规事项。请申请人补充说明：（1）控股股东违规占用公司巨额资金的事件经过，被占用资金是否已归还，是否支付利息；（2）公司向控股股东及其关联方提供违规担保的事件经过，违规担保是否已解除，是否可能损害上市公司利益，是否已采取有效措施避免上述情形发生;（3）控股股东未履行增持承诺的事件经过，后续是否履行相关承诺，如未履行是否构成本次发行障碍；（4）信息披露违法违规事项频发的原因，相关人员是否尽职履责，是否对相关人员进行问责；（5）上述情形是否属于上市公司利益被控股股东严重损害情形；（6）申请人内部控制制度设计和执行是否存在重大缺陷，是否构成本次发行障碍。请保荐机构和会计师发表核查意见。19.申请人2018年发行股份购买通拓科技100%股权，形成大额商誉17.6亿元。通拓科技原股东对2017年-2019年存在业绩承诺，2017年完成业绩承诺，2018年、2019年未完成业绩承诺。申请人对17.6亿元商誉全额计提减值准备。请申请人补充说明：（1）2018年、2019年未完成业绩承诺的原因；（2）业绩承诺补偿情况，是否已履行完毕；（3）对17.6亿元商誉全额计提减值准备的原因，是否属于业绩大洗澡；（4）收购完成后形成大额商誉后不久就全额计提商誉减值准备的原因，当初收购决策是否谨慎，高溢价收购是否属于利益输送，是否存在抽屉协议或一揽子安排。请保荐机构和会计师发表核查意见。20.申请人2019年、2020年存在会计差错更正。请申请人补充说明：（1）上述会计差错产生的原因，会计差错更正对相关财务指标的影响；（2）是否存在其他未披露的会计差错；（3）会计差错频发的原因，申请人是否存在会计基础工作薄弱情形，是否构成本次发行障碍。请保荐机构和会计师发表核查意见。21.申请人主营业务为锦纶的生产销售和跨境电商业务，其中最近一期末跨境电商业务收入占比52.79%，跨境电商业务第一大客户为亚马逊。2021年4月以来，亚马逊对平台商家进行了史上最严厉的一波“封号潮”，公司跨境电商板块旗下多个店铺被亚马逊平台暂停销售。请申请人补充说明：（1）跨境电商业务的经营模式和盈利模式，收入确认方法，收入确认方法是否符合企业会计准则规定；（2）公司跨境电商板块旗下多个店铺被亚马逊平台暂停销售的原因，受影响的店铺数、营业额及占比情况；（3）公司跨境电商板块旗下多个店铺被亚马逊平台暂停销售事件的后续进展情况，是否恢复销售，未来亚马逊是否可能继续对申请人其他店铺暂停销售，其他客户是否可能效仿亚马逊对申请人店铺暂停销售；（4）申请人跨境电商业务是否具备持续经营能力，是否存在地缘政治风险、合规经营风险、贸易摩擦风险等相关风险。请保荐机构和会计师发表核查意见。22.申请人2019年-2021年营业利润持续大额亏损，综合毛利率逐年大幅下滑。请申请人补充说明：（1）申请人2019年-2021年营业利润持续大额亏损的原因与合理性，相关变化趋势是否与同行业可比公司一致，如不一致请分析不一致的原因；（2）申请人2019年-2021年综合毛利率逐年大幅下滑的原因与合理性，相关变化趋势是否与同行业可比公司一致，如不一致请分析不一致的原因。请保荐机构发表核查意见。

2020年10月12日ST华鼎(601113)发生1笔大宗交易，总成交金额176万元。成交价格为3.52元/股，折价率为-4.76%，成交数量为50万股，成交金额176万元，买入营业部平安证券股份有限公司宁波海晏北路证券营业部，卖出营业部为中国中金财富证券有限公司宁波江东北路证券营业部。

由约调研平台据公司披露整理，10月15日上市公司发布的减持计划、提示性公告如下：【减持计划】华鼎股份（601113）股东王俊元及其一致行动人拟减持股份 1、减持目的：自身资金需求2、股份来源：首次公开发行前持有的股份及上市后以资本公积转增股本方式取得的股份。3、减持数量：本次减持不超过33414853股，即不超过公司总股本的3%。4、减持期间：2018/11/3～2019/2/3。5、减持方式：大宗交易、集中竞价等。6、减持价格：按市场价格。新奥股份（600803）股东联想控股拟减持股份 1、减持目的：资金需求2、股份来源：发行股份购买资产和其他方式取得。3、减持数量：本次减持不超过24,587,115股，即不超过公司总股本的2%。4、减持期间：2018/11/5～2019/5/4。5、减持方式：集中竞价。6、减持价格：按市场价格。诚邦股份（603316）股东诚鼎投资拟减持股份1、减持目的：自身资金需求2、股份来源：首次公开发行前获得股份。3、减持数量：本次减持不超过6,098,400股，即不超过公司总股本的3%。4、减持期间：2018/11/5～2019/2/2。5、减持方式：大宗交易、集中竞价等。6、减持价格：按市场价格。中光防雷（300414）股东上海广信拟减持股份1、减持原因：上海广信自身资金需要2、股份来源：首次公开发行前股份3、拟减持数量：不超过10,254,741股公司股份4、占公司总股本的比例：拟减持股份数占公司股份总数的比例不超过6.00%。5、减持期间：自本公告之日起的三个交易日后的6个月内。6、价格区间：按照减持实施时的市场价格确定7、减持方式：证券交易所集中竞价交易或大宗交易等方式。拓维信息（002261）股东张忠革、倪明勇、龙麒等拟减持股份1、减持原因：个人资金需求。（1）张忠革先生减持主要用于2015年定向增发贷款本金偿还及个税缴纳；（2）倪明勇先生和龙麒女士减持主要用于2014年限制性股票激励计划贷款本金偿还及个税缴纳；2、股份来源：（1）张忠革先生减持股份来源于首次公开发行股票前已发行的股份；（2）倪明勇先生和龙麒女士减持股份来源于公司2014年限制性股票激励计划授予股份；3、减持数量及比例：上述公司高级管理人员拟减持公司股份数量不超过本人持股数量的25%，减持总数量不超过5,396,585股，即不超过公司总股本的0.4903%；4、减持方式：集中竞价交易方式。5、减持期间：自公告之日起十五个交易日后的六个月内，期间如遇法律法规规定的窗口期，则不得减持。6、减持价格：根据减持时的市场价格确定。三雄极光（300625）股东信德厚源拟减持股份1、减持目的：实现投资回报。2、减持股份来源：公司首次公开发行股票上市前持有的股份。3、减持期间：自本减持计划公告之日起三个交易日后的六个月内。4、拟减持数量及比例：信德厚源本次减持股份数量不超过5,600,000股，即不超过公司总股本的2%。5、减持方式：集中竞价交易方式或大宗交易方式。6、减持价格区间：根据减持时市场价格及交易方式确定，且不低于公司首次公开发行股票时的发行价。长虹美菱（000521）股东财通基金拟减持股份1、本次拟减持的原因：自身投资安排。2、股份来源：长虹美菱非公开发行股票（2016年）。3、减持方式：证券交易所集中竞价交易或大宗交易或其他合法方式。4、减持期间：本减持计划自公告之日起六个月内。5、拟减持股份数量及比例：减持数量不超过62,675,866股，不超过长虹美菱总股本的6%。6、减持价格：根据减持时市场价格及交易方式确定。塞力斯（603716）股东邓跃辉拟减持股份1、本次拟减持的原因：自身资金需要。2、股份来源：协议转让。3、减持方式：证券交易所集中竞价交易或大宗交易。4、减持期间：2018/11/2～2019/2/1。5、拟减持股份数量及比例：减持数量495400股，占总股本的0.2415%。6、减持价格：按市场价格。天顺股份（002800）股东赵素菲拟减持股份1、本次拟减持的原因：资金需求2、股份来源：公司首次公开发行前已发行的股份3、减持数量及占公司总股本的比例：赵素菲女士计划减持本公司股份不超过375,000股，占本公司总股本比例0.50%。4、减持期间：自减持计划公告之日起15个交易日后的6个月内；5、减持方式：集中竞价交易方式、大宗交易方式。6、减持价格：视市场价格确定。【减持提示】杭锅股份（002534）公告：截止目前，王晓英女士暂未实施减持计划。秦安股份（603758）公告：自减持计划公告之日起至2018年10月12日，董事周斌、刘宏庆，监事张茂良，高级管理人员许峥减持公司股份0股。监事杨颖、颜正刚通过上海证券交易所集中竞价交易方式减持公司股份3.57万股、1.59万股。上述董监高决定提前终止本次减持计划。宏盛股份（603090）公告：截至本公告日，盐城中科通过集中竞价交易方式累计减持公司股份1,865,000股，占公司总股本的1.865%。盐城中科后续的减持计划，将以后续公告的减持计划为准。恒润股份（603985）公告：截至2018年10月11日，光大控股创投通过集中竞价累计减持公司股份1,040,000股，占公司总股本的1.00%。光大控股创投通过集中竞价交易减持数量已过半，减持计划尚未实施完毕。塔牌集团（002233）公告：截至2018年10月11日，徐永寿合计减持6,186,302股，占总股本的0.519%。和胜股份（002824）公告：截至2018年10月12日，霍润女士已减持公司股份570,000股，占公司总股本的0.31%，减持后霍润女士持有公司股份20,825,421股，占公司总股本的11.34%。科大讯飞（002230）公告：截至目前，陈涛先生、吴晓如先生、胡郁先生、李骏先生、董雪燕女士、张少兵先生等尚未减持股份，并取消本次减持计划。金运激光（300220）公告：截至本公告披露日，本次减持计划时间已过半，实际控制人梁伟先生尚未通过任何方式减持公司股份。斯太尔（000760）公告：获悉宁波贝鑫已于2018年9月12日至2018年9月14日，通过集中竞价方式减持公司股份7,651,806股，占公司总股本的0.99%。皮阿诺（002853）公告：截至2018年10月12日，广发信德合计减持449,500股，占总股本的0.29%；珠海康远合计减持20,000股，占总股本的0.01%。周大生（002867）公告：截至本公告日，北极光投资合计减持14,586,005股，占总股本的3.0051%。邦讯技术（300312）公告：截止到2018年10月11日，本次减持计划期限已经届满，股东张庆文合计减持3,931,690股，占总股本的1.2285%。江丰电子（300666）公告：截至目前，王晓勇先生减持股份计划时间已过半，其合计减持407,900股，占总股本的0.1865%。智慧松德（300173）公告：截至本公告日，卫伟平先生及其一致行动人舟山向日葵，在2018年2月13日及2018年9月11日披露的减持计划期间内，通过深圳证券交易所二级市场以集中竞价交易及大宗交易的方式合计减持无限售流通股7,591,800股，占公司总股本的1.2951%。思特奇（300608）公告：截至2018年10月13日，股东王维本次减持股份计划期限已届满，其合计减持154,464股，占总股本的0.14556%。京泉华（002885）公告：2018\09\14-2018\09\19期间，股东成都高特佳合计减持44,000股，占总股本的0.0367%；2018\09\14-2018\09\19期间，股东上海高特佳合计减持33,000股，占总股本的0.0275%。长虹美菱（000521）公告：截至2018年10月12日，股东财通基金合计减持3,565,820股，占总股本的0.3414%。南威软件（603636）公告：截至本公告日，凯信金鹏合计减持3,900,661股，占总股本的0.74%，其减持计划期间已届满。中孚实业（600595）公告：2018/10/12～2018/10/12期间，河南豫联能源集团有限责任公司合计减持1,274,600股，占总股本的0.065%。康德莱（603987）公告：2018/7/12～2018/10/12期间，建银医疗基金合计减持4,682,194股，占总股本的1.1559%。飞马国际（002210）公告：2018.10.8-12，飞马投资合计被动减持5,046,819股，占总股本的.31%。英联股份（002846）公告：截至2018年10月12日，股东方平合计减持194万股，占总股本的0.99%。【不减持承诺】无